Cumplimiento en materia de sanciones
El control de las sanciones es una parte esencial del marco de lucha contra la delincuencia financiera de una empresa y ayuda a proteger a las empresas de interactuar ilegalmente con empresas, entidades o personas físicas sancionadas.
Nuestros datos sobre sanciones, son generados por un equipo interno de investigación global para garantizar que nuestros clientes cumplan los requisitos y mantengan el cumplimiento de conformidad con la normativa y la orientación internacionales.
Contacto
Los controles financieros pueden llegar en forma de sanciones, instauradas por Gobiernos u organizaciones internacionales para limitar el acceso a mercados o recursos económicos. La mayoría de los países impone asimismo sanciones a determinados tipos de operaciones comerciales y, en tal ámbito, la exportación de bienes y servicios para su uso en programas de armas nucleares, radiológicas, químicas o biológicas está sujeta a estrictos controles.
Todas las empresas están obligadas a cumplir con los requisitos de control de sanciones y las penalizaciones por posibles violaciones pueden ser significativas. Además del análisis de los clientes, se anima a las empresas a realizar un examen de las transacciones a fin de detectar cualquier pago que involucre a personas físicas o jurídicas afectadas.
Cómo podemos ayudar
Dow Jones ofrece canales de datos especializados para el control de las sanciones, que se pueden integrar en muchos de los principales sistemas y plataformas de pagos y personalizar para adaptarse al marco tecnológico existente en su empresa. Haga clic en su necesidad de control de sanciones a continuación para descubrir nuestras soluciones.
Control de instrumentos financieros
Confíe en el programa de cumplimiento precomercial y poscomercial para identificar las carteras de valores vinculadas a entidades sancionadas , incluidas las que están controladas o las que son de propiedad mayoritaria de individuos sancionados. El servicio de Dow Jones Risk & Compliance Financial Instruments permite a las empresas cotejar los instrumentos financieros con más de 50 listas de sanciones y sus propios datos de riesgo de entidades. Los datos se pueden filtrar y están validados y actualizados, permitiendo así a los clientes confiar en sus decisiones.
Más información
Listas para el control de los pagos y las transacciones
Un canal especializado de sanciones y otras listas esenciales para controlar los pagos y las transacciones entrantes y salientes en tiempo real, con la opción de enriquecer dichas listas con el contenido y los filtros especializados de Dow Jones. Diseñado específicamente para el ritmo y la frecuencia del control de las transacciones, el canal ofrece actualizaciones hasta seis veces al día, para asegurarse de que los cambios en los requisitos normativos o los niveles de exposición al riesgo no pasan inadvertidos.
Solicitar más informaciónLista de vigilancia estándar de Dow Jones
Acceda a nuestra gama completa de cobertura de sanciones, incluida en nuestra oferta de lista de vigilancia estándar, o bien hable con nuestro equipo de expertos para seleccionar las listas más pertinentes para sus operaciones comerciales.
Listas de sanciones globales
Listas de personas físicas y jurídicas objeto de medidas restrictivas parciales o totales en virtud de regímenes de sanciones internacionales y nacionales.
Buques
Acceda a información sobre buques explícitamente sancionados, buques incluidos en los avisos de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) del Departamento del Tesoro de EE. UU. y buques no sancionados, pero relacionados con uno de los siguientes países sometidos a sanciones generalizadas: Cuba, Irán, Corea del Norte o Siria.
Ciudades y puertos
Incorpore datos de referencia estructurados de regiones, subregiones, ciudades, puertos, aeropuertos y zonas francas en países y regiones sancionados. La cobertura incluye las variaciones de los nombres geográficos en inglés, chino, francés, alemán, español, japonés y la lengua oficial del país.
Control y propiedad de las sanciones
Comprender qué sujetos son propiedad o están controlados por una entidad o individuo sancionado. Nuestro equipo especializado de investigación ha identificado a más de 49,000 empresas que están controladas o son propiedad de personas, entidades o regiones sancionadas por la OFAC, la UE, el Reino Unido y otras siete jurisdicciones, incluidos nuevos niveles de participación para entidades sancionadas.
Otras listas especializadas
Consulte perfiles de sujetos incluidos en listas de cuerpos de seguridad globales y personas físicas y jurídicas inhabilitadas para acometer determinadas actividades (p. ej., importación, exportación, viaje). Los sujetos de estas listas están asociados a actividades con un potencial alto riesgo, como delitos graves o acciones ejecutivas o advertencias financieras o profesionales.
Por qué confían en nosotros las empresas cuando hay mucho en juego
Certificación conforme a las normas internacionales ISAE3000
Tenemos instaurados unos exigentes procesos para garantizar la calidad más alta posible de nuestros datos sobre sanciones, garantizando la precisión, la integridad, la validez y la actualidad. Además de los procesos internos de garantía de la calidad, nuestros datos sobre sanciones son revisados anualmente por un auditor independiente.
Actualizaciones oportunas
Todas nuestras listas de sanciones, listas oficiales y listas de exclusión se supervisan y actualizan continuamente para incorporar las actualizaciones de los Gobiernos y los organismos internacionales. Algunos canales especializados, como nuestros controles de listas de pagos y transacciones, ofrecen actualizaciones hasta seis veces al día.
Listas de vigilancia consolidadas para reducir la duplicación
Los nombres que figuran en más de una lista de sanciones pueden desencadenar alertas de supervisión duplicadas, lo que conlleva que los equipos de cumplimiento tengan que dar el visto bueno al mismo nombre una y otra vez, causando unos retrasos operativos significativos sin mitigar un riesgo adicional. Nuestras listas agregadas recortan el número de resultados generados y garantizan menos resultados, pero más relevantes.
Claridad sobre qué se incluye y por qué
Los reguladores esperan que las empresas entiendan los criterios que se están empleando para controlarlas. Benefíciese de la claridad y la transparencia de nuestro experimentado equipo de estrategas de contenido, que mantienen un diálogo abierto con nuestros clientes y llevan a cabo un análisis continuo del entorno normativo.
Ganadores de la mejor solución en inteligencia normativa
«Un juez destacó que Dow Jones es considerado el proveedor número uno de datos sobre sanciones para los bancos de primera categoría en casi todos los mercados de la región Asia-Pacífico».
Regulation Asia
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